澎湃新聞5月30日報道，所謂的“南海仲裁案”實體裁決宣布在即，海內(nèi)外對之報以極大關(guān)注。既然要談國際法，我們就在法言法地辯個明白。為此，中國國際法促進中心發(fā)起組織了“南海法律研究組”。 研究組由10位中國國際法年輕學(xué)者和律師自愿報名組成，針對所謂“南海仲裁案”管轄權(quán)階段程序、管轄權(quán)裁決以及實體階段程序等5個課題進行研究。澎湃新聞近日陸續(xù)刊出此次研究結(jié)果，為“南海仲裁案”提供客觀理性的法律分析，發(fā)出中國年輕學(xué)者和律師的聲音。

本文是“南海仲裁案”系列研究報告的第二篇，旨在揭示仲裁庭的“管轄權(quán)裁”決對于爭端性質(zhì)論證的不充分。原標(biāo)題為《“中菲仲裁案”管轄權(quán)裁決對于爭端性質(zhì)的論證》，現(xiàn)標(biāo)題為編者所擬。

雖然中方“不參與、不接受”此次所謂“南海仲裁”的立場是堅定的，但是在一方缺席的情況下，應(yīng)菲律賓單方面請求建立的“南海仲裁案”臨時仲裁庭（以下簡稱“仲裁庭”）依然需要滿足《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）對其裁決公正性的要求。

根據(jù)《公約》附件七第9條的規(guī)定，在一方缺席的情況下，“仲裁庭”依然必須論證自己對爭端具有管轄權(quán)，且必須論證訴求具有事實和法律的堅實依據(jù)。為此，本文將中方立場和“仲裁庭”管轄權(quán)裁決的相應(yīng)部分一一列出，并進行初步探討，以此檢驗“仲裁庭”是否滿足了《公約》附件七第9條的具體要求。其中，中方立場我們主要的依據(jù)是2014年12月7日中國發(fā)布的《中華人民共和國政府關(guān)于菲律賓共和國所提南海仲裁案管轄權(quán)問題的立場文件》。

“仲裁庭”未能揭露“爭端”的實質(zhì)

中方認為菲律賓所提“仲裁”的實質(zhì)是南海部分島礁的領(lǐng)土主權(quán)問題，超出《公約》的適用范圍。

而“仲裁庭”則認為，菲律賓并未要求就主權(quán)問題作出裁決。即便中菲間或許存在“多層次”的爭端，但本次仲裁只處理其中某些方面的爭端。

“仲裁庭”最終裁決：確認其對菲律賓提出的7項主張有“管轄權(quán)”，確認其對另7項涉及實體問題的主張保留“管轄權(quán)”，留待案件實體階段進一步審查，并要求菲律賓對1項主張“明確內(nèi)容、縮小范圍”并保留“管轄權(quán)”的審議。

講到這類涉及主權(quán)爭議的“混合爭議”，不得不提另外一個同樣按照《公約》附件七提起的查戈斯海洋保護區(qū)案（毛里求斯訴英國）。此案也涉及到在“混合爭議”中仲裁庭的管轄權(quán)問題。

毛里求斯將領(lǐng)土主權(quán)爭議包裝成對“沿海國”的解釋問題，被仲裁庭識破，認為此類訴求并非關(guān)于《公約》第288條“解釋或適用《公約》的爭端”。最后，仲裁庭認為毛里求斯所提出的訴求仲裁庭沒有管轄權(quán)或不必行使管轄權(quán)�？梢�，領(lǐng)土主權(quán)爭議這一實質(zhì)問題不能被一方通過訴求包裝而繞開；再者，仲裁庭確有義務(wù)，剝開一方的包裝訴求，找出真正的訴因。

本案中，根據(jù)1998年西班牙訴加拿大的漁業(yè)關(guān)系權(quán)案，“仲裁庭”自身已經(jīng)意識到了要以“客觀的標(biāo)準(zhǔn)來判定雙方的爭端”，“仲裁庭”更需要特別注意區(qū)分“爭端本身和雙方用來支持自己訴求的論點”。

然而，在實際裁決中，“仲裁庭”似乎并沒有將這一客觀標(biāo)準(zhǔn)完全貫徹徹底，而是象征性地反復(fù)提及“菲方并未要求仲裁庭裁決領(lǐng)土主權(quán)爭端”，從而直接支持了菲方包裝后的訴求，忽略了本案的爭端實際上將潛在地涉及對領(lǐng)土主權(quán)的裁定，以及菲方的訴訟目標(biāo)即是否定中國主權(quán)主張、推進菲方在主權(quán)爭端中地位的這一爭端實質(zhì)。

舉例而言，菲方第4項訴求的領(lǐng)土主權(quán)爭端性質(zhì)就非常明顯。菲方要求仲裁庭裁決“美濟礁、仁愛礁、渚碧礁屬于低潮高地，不能產(chǎn)生領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)、或者大陸架權(quán)利，不能通過占有或者其他行為所獲得�！狈品降脑V求暗示了中國實際控制這些島礁并享有主權(quán)的事實。如果"仲裁庭"裁決支持菲律賓的訴求，那么不就實際上否定了中國的領(lǐng)土主權(quán)主張，不就實際上間接推進了菲律賓基于專屬經(jīng)濟區(qū)覆蓋這些島礁從而獲得島礁所有權(quán)的主張了么？這難道不就是在對領(lǐng)土爭端進行裁決么？中方認為，南海部分島礁的性質(zhì)和海洋權(quán)利問題，與主權(quán)問題不可分割。在主權(quán)爭端未解決的情況下，菲律賓要求“仲裁庭”先行判斷中國的海洋權(quán)利主張是否符合《公約》的規(guī)定，是本末倒置。審查島礁地位也影響中菲今后的海域劃界協(xié)議，而與劃界有關(guān)的爭端已經(jīng)在2006年被中國依據(jù)298條的管轄權(quán)例外聲明所排除。

“仲裁庭”認為，雖然目前不能就糾紛的確切范圍進行認定，但中菲間的爭議仍確實存在。菲律賓第3、4、6、7項訴求反應(yīng)出爭端涉及南海島礁的地位和海洋權(quán)利來源問題，涉及對《公約》第121條的適用和解釋，因此仲裁庭有管轄權(quán)。

一般來講，確認主權(quán)、島礁定性、海域劃界是一個循序的過程，要劃界，要先確定島礁性質(zhì)，而要確定島礁性質(zhì)，要先確定島礁主權(quán)。

在日本外大陸架劃界案中，針對沖之鳥礁是“島”還是“礁”，日本、中國和韓國曾有過激烈的辯論，最后，聯(lián)合國大陸架界限委員會就決定不對小組委員會撰寫的有關(guān)沖之鳥礁南部的KPR區(qū)塊的建議“采取行動”。

可見，即使在主權(quán)無爭議而對島礁性質(zhì)有異議的情況下，也會影響劃界；更何況本案是在島礁主權(quán)尚有爭議的情況下，“仲裁庭”更不應(yīng)該貿(mào)然介入，直接進行定性，進而影響劃界。為此，本文將中方立場和“仲裁庭”管轄權(quán)裁決的相應(yīng)部分一一列出，并進行初步探討，以此檢驗“仲裁庭”是否滿足了《公約》附件七第9條的具體要求。其中，中方立場我們主要的依據(jù)是2014年12月7日中國發(fā)布的《中華人民共和國政府關(guān)于菲律賓共和國所提南海仲裁案管轄權(quán)問題的立場文件》。

“仲裁庭”未能揭露“爭端”的實質(zhì)

中方認為菲律賓所提“仲裁”的實質(zhì)是南海部分島礁的領(lǐng)土主權(quán)問題，超出《公約》的適用范圍。

而“仲裁庭”則認為，菲律賓并未要求就主權(quán)問題作出裁決。即便中菲間或許存在“多層次”的爭端，但本次仲裁只處理其中某些方面的爭端。

“仲裁庭”最終裁決：確認其對菲律賓提出的7項主張有“管轄權(quán)”，確認其對另7項涉及實體問題的主張保留“管轄權(quán)”，留待案件實體階段進一步審查，并要求菲律賓對1項主張“明確內(nèi)容、縮小范圍”并保留“管轄權(quán)”的審議。

講到這類涉及主權(quán)爭議的“混合爭議”，不得不提另外一個同樣按照《公約》附件七提起的查戈斯海洋保護區(qū)案（毛里求斯訴英國）。此案也涉及到在“混合爭議”中仲裁庭的管轄權(quán)問題。

毛里求斯將領(lǐng)土主權(quán)爭議包裝成對“沿海國”的解釋問題，被仲裁庭識破，認為此類訴求并非關(guān)于《公約》第288條“解釋或適用《公約》的爭端”。最后，仲裁庭認為毛里求斯所提出的訴求仲裁庭沒有管轄權(quán)或不必行使管轄權(quán)。

可見，領(lǐng)土主權(quán)爭議這一實質(zhì)問題不能被一方通過訴求包裝而繞開；再者，仲裁庭確有義務(wù)，剝開一方的包裝訴求，找出真正的訴因。

本案中，根據(jù)1998年西班牙訴加拿大的漁業(yè)關(guān)系權(quán)案，“仲裁庭”自身已經(jīng)意識到了要以“客觀的標(biāo)準(zhǔn)來判定雙方的爭端”，“仲裁庭”更需要特別注意區(qū)分“爭端本身和雙方用來支持自己訴求的論點”。

然而，在實際裁決中，“仲裁庭”似乎并沒有將這一客觀標(biāo)準(zhǔn)完全貫徹徹底，而是象征性地反復(fù)提及“菲方并未要求仲裁庭裁決領(lǐng)土主權(quán)爭端”，從而直接支持了菲方包裝后的訴求，忽略了本案的爭端實際上將潛在地涉及對領(lǐng)土主權(quán)的裁定，以及菲方的訴訟目標(biāo)即是否定中國主權(quán)主張、推進菲方在主權(quán)爭端中地位的這一爭端實質(zhì)。

舉例而言，菲方第4項訴求的領(lǐng)土主權(quán)爭端性質(zhì)就非常明顯。菲方要求仲裁庭裁決“美濟礁、仁愛礁、渚碧礁屬于低潮高地，不能產(chǎn)生領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)、或者大陸架權(quán)利，不能通過占有或者其他行為所獲得�！狈品降脑V求暗示了中國實際控制這些島礁并享有主權(quán)的事實。如果"仲裁庭"裁決支持菲律賓的訴求，那么不就實際上否定了中國的領(lǐng)土主權(quán)主張，不就實際上間接推進了菲律賓基于專屬經(jīng)濟區(qū)覆蓋這些島礁從而獲得島礁所有權(quán)的主張了么？這難道不就是在對領(lǐng)土爭端進行裁決么？

審查島礁地位是“仲裁庭”的越權(quán)

中方認為，南海部分島礁的性質(zhì)和海洋權(quán)利問題，與主權(quán)問題不可分割。在主權(quán)爭端未解決的情況下，菲律賓要求“仲裁庭”先行判斷中國的海洋權(quán)利主張是否符合《公約》的規(guī)定，是本末倒置。審查島礁地位也影響中菲今后的海域劃界協(xié)議，而與劃界有關(guān)的爭端已經(jīng)在2006年被中國依據(jù)298條的管轄權(quán)例外聲明所排除。

“仲裁庭”認為，雖然目前不能就糾紛的確切范圍進行認定，但中菲間的爭議仍確實存在。菲律賓第3、4、6、7項訴求反應(yīng)出爭端涉及南海島礁的地位和海洋權(quán)利來源問題，涉及對《公約》第121條的適用和解釋，因此仲裁庭有管轄權(quán)。

一般來講，確認主權(quán)、島礁定性、海域劃界是一個循序的過程，要劃界，要先確定島礁性質(zhì)，而要確定島礁性質(zhì)，要先確定島礁主權(quán)。

在日本外大陸架劃界案中，針對沖之鳥礁是“島”還是“礁”，日本、中國和韓國曾有過激烈的辯論，最后，聯(lián)合國大陸架界限委員會就決定不對小組委員會撰寫的有關(guān)沖之鳥礁南部的KPR區(qū)塊的建議“采取行動”。

可見，即使在主權(quán)無爭議而對島礁性質(zhì)有異議的情況下，也會影響劃界；更何況本案是在島礁主權(quán)尚有爭議的情況下，“仲裁庭”更不應(yīng)該貿(mào)然介入，直接進行定性，進而影響劃界。

所以，本文強調(diào)劃界是一個整體性（holistic）的工程（易顯河，The South China Sea Arbitration (The Philippines v. China): Potential Jurisdictional Obstacles or Objections）。在島礁主權(quán)存在爭議的前提下，“仲裁庭”如果依據(jù)菲方包裝的訴求，選擇性地、割裂地對菲方所選的中方南海島礁的地位進行判斷，是不審慎的。因為，當(dāng)菲方訴求的島礁定性對日后中菲劃界產(chǎn)生根本影響，甚至可能導(dǎo)致日后劃界不再必要時，這一島礁定性爭端的實質(zhì)就是由“仲裁庭”越權(quán)的、提前的、實質(zhì)的海域劃界了。

歷史性權(quán)利“仲裁庭”也管不著

“仲裁庭”認為，菲律賓第2項訴求是在請求對中國在南海歷史性權(quán)利（historic rights）的主張的合法性進行評判�！爸俨猛ァ笨紤]到該問題的管轄權(quán)取決于此歷史性權(quán)利的本質(zhì)及其是否是《公約》第298條的管轄權(quán)例外，因此保留對第2項訴求的管轄權(quán)問題審查至實體問題仲裁階段。

中國在斷續(xù)線內(nèi)主張的海洋權(quán)利主要包括兩類：一類是《公約》規(guī)定的主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)，另一類是中國主張的歷史性權(quán)利�！爸俨猛ァ痹诓脹Q書第399段的相關(guān)論述，也印證了在南海確實存在兩類不同的海洋權(quán)利。

我們認為“仲裁庭”無論在實體階段還是管轄權(quán)階段裁決時，都應(yīng)該排除對訴求2的管轄權(quán)。

首先，如果針對南海海域的主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)進行裁決，則落入對南海的領(lǐng)土主權(quán)爭端中，“仲裁庭”沒有管轄權(quán)。退一步講，對于這一部分海洋權(quán)利，無論菲律賓還是中國都主張依照《公約》規(guī)定來確定南沙群島的領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架范圍，并不存在真實的爭議，仲裁庭也不必行使管轄權(quán)。

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